随着澳大利亚市场的开放与商业机遇的增加，越来越多中国企业选择出海布局。但澳大利亚竞争法体系具有严格的监管标准和明确的法律责任，企业若不慎触碰竞争规则，可能面临高额罚款、刑事处罚甚至市场退出风险。
一、澳大利亚竞争诉讼核心监管基础
1. 法律依据与监管机构
澳大利亚竞争法的核心依据是《2010 年竞争与消费者法》（CCA）第四部分，各州 / 地区通过采纳《竞争法》（与 CCA 第四部分镜像一致）确保全国统一适用。主要监管与执法机构包括：
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）：负责发起民事执法行动，包括申请禁令、罚款、资产剥离等救济措施；
联邦检察官（CDPP）：针对刑事卡特尔行为提起公诉，追究刑事责任；
联邦法院：审理竞争法民事纠纷与刑事诉讼，判定责任与救济措施；
澳大利亚竞争法庭（Tribunal）：作为联邦法院分支，负责审批豁免行为及审查 ACCC 特定决定，不审理罚款或损害赔偿诉求。
2. 常见竞争法违规情形
企业易触发诉讼的违规行为包括：
卡特尔行为：定价共谋、产量限制、市场划分、串通投标；
反竞争协议与行为：排他性交易等；
滥用市场支配地位；
转售价格维持（RPM）；
具有实质减少市场竞争效果的并购交易。
二、竞争诉讼关键流程与核心要点
1. 诉讼发起主体与管辖规则
竞争诉讼的发起主体包括三类：ACCC（民事行动）、CDPP（刑事诉讼）、受损失的私人当事人（民事索赔）。管辖法院规则如下：
民事纠纷：联邦法院拥有专属管辖权，涵盖境内外行为（澳大利亚注册企业、公民或常住居民在境外的相关行为均受管辖）；
刑事诉讼：先由州 / 地区治安法院进行预审，后续可由联邦法院或州 / 地区最高法院审理。
2. 诉讼关键程序与救济措施
（1）临时救济
联邦法院可授予临时禁令，前提是申请人初步证明胜诉可能性，且便利平衡倾向于禁令授予，申请人需提供损害赔偿担保。需注意，仅 ACCC 有权申请限制并购的临时禁令。
（2）最终救济
民事处罚：2022 年 11 月 10 日后的违规行为，企业最高罚款为 5000 万澳元、三倍非法受益额或违规期间营业额的 30%（取其高）；个人最高罚款 250 万澳元，可能被限制担任董事；
刑事处罚：卡特尔行为可处最高 10 年监禁及 66 万澳元罚款（2024 年 Bingo Industries 因卡特尔行为被罚款 3000 万澳元，为澳大利亚第二高刑事卡特尔罚款）；
其他救济：资产剥离、禁令、 declaratory relief，私人当事人可索赔实际损失（无惩罚性赔偿）。
（3）证据与举证规则
证明标准：民事案件为 “优势证据”，刑事案件为 “排除合理怀疑”；
举证责任：申请人（ACCC、私人当事人等）承担举证责任，被申请人主张抗辩需自行举证；
披露规则：诉讼前 ACCC 可强制调取证据，诉讼中双方需按联邦法院规则披露相关文件，刑事诉讼中 CDPP 需披露对被告有利的材料；
专家证据：经《证据法》及法院规则认可，可作为关键证据使用。
（4）时效与集体诉讼
时效：民事索赔需在侵权行为发生后 6 年内提起，刑事诉讼无时效限制（但 2009 年起生效的刑事卡特尔规则不溯及既往）；
集体诉讼：采用 “退出制”（opt-out），ACCC 可代表受损失者发起集体诉讼（需当事人同意），私人也可在联邦法院提起代表诉讼，和解需经法院批准。
3. 辩护与和解规则
无公共利益辩护：但企业可向 ACCC 申请行为豁免，证明行为不会实质减损竞争，或公共利益大于竞争损害；
间接购买者权利：间接购买者只要能证明损失与违规行为存在因果关系，即有权起诉；
和解要求：诉讼终止需向法院提交终止通知并获批准，ACCC 发起的含罚款案件，和解金额需由法院最终确定。
三、企业应对与合规核心策略
1. 事前合规
建立合规体系：排查卡特尔、滥用市场支配地位等风险点，2026 年 1 月起澳大利亚将实施强制并购申报制度，企业需提前评估并购阈值；
申请行为豁免：对可能违规但具有公共利益的行为，提前向 ACCC 申请授权。
2. 事中应对
配合调查：ACCC 拥有强制取证权，企业需及时响应调查要求，避免因拒绝配合引发额外责任；
证据管理：保护商业机密可申请法院限制披露，避免敏感信息外泄；
集体诉讼应对：关注 “退出制” 规则，及时评估是否退出集体诉讼或参与和解。
3. 事后救济
上诉权利：对法院判决不服可在 21 日内上诉，需证明法律错误；进一步上诉至高等法院需获得特别许可；
宽大政策：首个披露卡特尔行为的企业 / 个人可获 ACCC 豁免（仅豁免官方诉讼，不豁免私人索赔），2024 年更新的豁免政策要求企业需实施合规措施预防再犯。
四、重要改革与前瞻
2026 年 1 月 1 日起，澳大利亚并购监管将从 “非强制、非暂停” 制度转为 “强制、暂停” 申报制度，企业需满足特定阈值方可申报并购，未申报将面临合规风险。此外，第三方资助（尤其在集体诉讼中）已被广泛应用，企业需关注相关诉讼融资带来的诉讼风险提升。
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