「国樽涉外律师解读」企业出海阿塞拜疆需要注意哪些跨境投资限制?

阿塞拜疆风景1.jpg


1、外国投资者在阿塞拜疆公司中是否存在所有权限制?

阿塞拜疆共和国法律(尤其是《民法典》)未对外国投资者施加任何限制。这意味着,外国自然人与法人均可作为阿塞拜疆公司的创始人。

2、外国投资者对本地公司进行投资是否需获得政府批准?

阿塞拜疆共和国法律未要求外国自然人对本地公司进行投资前需获得政府机构的批准。外国投资者有权与本地居民享有同等地位,自由参与阿塞拜疆法人实体的设立与运营。但在特定情况下,法人实体的注册(以及涉及国家出资的外国法人代表处或分支机构的注册)需获得主管国家机构的事先同意 / 官方意见。

3、哪些行业对外国投资者适用特殊规则或限制?

除特定行业外,阿塞拜疆共和国法律未限制外国自然人与法人持有本地公司股份或权益的权利。这些特定行业包括电视广播、私人安保服务、地图绘制、保险及银行业。

4、外国投资者能否 100% 持股有限责任公司或股份公司?

根据阿塞拜疆共和国法律,外国自然人与法人可 100% 持有注册为有限责任公司(LLC)或股份公司(JSC)的企业股份。

同时需注意,根据当地法律,有限责任公司或股份公司不得将另一单一法人实体(即 “1-1-1” 持股结构)作为其唯一股东。

5、实际控制人规则是否适用于外国参与者?

根据《阿塞拜疆共和国国家登记与法人国家登记簿法》第 4.2-2 条,所有法人实体(以及外国法人的代表处或分支机构)均需掌握该外国法人实际控制人的准确、可靠且最新的信息,持有相关证明文件(包括电子文件),并依照法律规定的情形与方式提交上述文件。

6、外国投资者在战略性公司中的所有权是否存在配额或门槛限制?

在阿塞拜疆共和国,法律对外国股东在媒体、银行、保险及其他行业运营公司的注册资本中所占份额设定了特定门槛、限制及禁止性规定。

媒体行业

媒体实体需遵守以下要求:

若创始人为自然人,其必须是阿塞拜疆共和国公民且在阿塞拜疆境内永久居住;

若创始人为法人,其注册资本中至少 75% 的份额须由在阿塞拜疆境内永久居住的阿塞拜疆公民和 / 或在阿塞拜疆共和国注册的法人持有。

保险行业

禁止外国保险公司在阿塞拜疆共和国境内设立分支机构;

单一外国自然人在保险公司注册资本中所占份额不得超过 10%,所有外国自然人持股总额不得超过 30%

对于外国法人(阿塞拜疆为成员的国际金融组织、外国保险公司以及银行、信贷机构、养老基金、投资基金等机构投资者除外),其在保险公司注册资本中所占总份额不得超过 50%

银行业

外国资本在阿塞拜疆运营的信贷机构中所占份额的限制由阿塞拜疆共和国中央银行制定;

外国银行及银行控股公司除外,其可能适用不同的持股条件。在其他所有情况下,中央银行将确定外国自然人与法人在本地银行资本中可持有的最高份额。

7、公司注册时是否需披露外国股东 / 参与者信息?

根据《阿塞拜疆共和国国家登记与法人国家登记簿法》第 5.3 条,国家登记申请表应包含以下信息:

若创始人为自然人 —— 需提供其姓名、父称、居住地以及身份证件的编号与签发日期;

若创始人为法人 —— 需提供其名称、注册地址以及注册号。

8、外国法人获取阿塞拜疆房地产是否存在限制?

根据《阿塞拜疆共和国土地法》第 48.3 条,外国公民、无国籍人士、外国法人、国际协会与组织以及外国国家,仅可依据租赁权在阿塞拜疆获取土地地块。

此外,根据《土地法》第 60.2 条,若私有化企业(或资产)的所有者为外国公民、无国籍人士或外国法人,相关土地地块可出租给该所有者,但该所有者不享有所有权(购买权)。

9、外国投资者是否需遵守经营场所或办公地点本地化要求?

拥有法定地址是强制性要求,而从纯法律角度而言,拥有实际经营地址并进行注册并非强制要求。但需注意,在实践中,公司通常需拥有办公场所,并据此注册实际经营地址。因此,维持本地经营场所实际上成为必要条件。

10、是否对特定国家的投资者实施制裁或其他限制?

目前未对特定国家的投资者施加直接禁止或限制措施。但如果相关国家受到国际制裁,公司注册通常仍按常规流程进行,不过在开设银行账户阶段,银行合规部门可能会对其开展加强尽职调查(包括反洗钱(AML)和客户身份识别(KYC)程序)。

 

← 返回列表