发布机构：国樽律师事务所美国办公室
结案时间：2026 年 8 月 25 日
核心成果：全程以非诉抗辩方式办结，成功推动美国司法部撤销联邦逮捕令、FBI 下架公开通缉信息，全面恢复委托人国际声誉与人身自由安全
本案例由国樽律师事务所美国办公室与北京总部跨境刑事辩护团队联合办理，严格遵循中美两国刑事法律程序与跨境执法协作规则，依托国樽全球跨境法律服务网络与双法域执业资质，为中国涉外生物科技企业及高管提供了全链条、低风险的刑事合规抗辩解决方案。
本案已入选国樽 2026 年度跨境刑事合规典型案例库，其“境内穷尽取证 + 境外非诉交涉 + 双方法务协同”的办案模式被广泛应用于涉美跨境执法风险应对领域。
一、案件背景与委托经过
委托人系国内某生物科技公司唯一股东及实际控制人，企业主营植物提取物出口业务，核心市场集中于东南亚地区，成立以来始终合规经营，未涉足任何受管制化工原料贸易。2026 年 1 月，委托人因国内缉毒部门问询获知，其本人及关联主体已被美国司法部（DOJ）及联邦调查局（FBI）列入公开跨国通缉名单。美方指控称，包括委托人在内的数家中国企业向美国境内非法销售芬太尼类化学切割剂，与美国俄亥俄州高浓度毒品混合物泛滥存在关联。
经初步核查，委托人从未参与涉案化工原料交易，与美方通报的其他被控中国企业无任何业务往来与关联，本案系身份信息被盗用、美方情报误判导致的不实指控。鉴于案件涉及美国联邦执法长臂管辖、跨境身份冒用认定、中美双方法律程序衔接三大核心难点，委托人于 2026 年 1 月 20 日正式委托国樽律所提供跨境刑事辩护与合规应对服务。
国樽北京总部当日对接美国办公室，启动“中美跨境刑事紧急协同办案机制”，联合成立专项办案组，由美国办公室本地执业的白领犯罪辩护律师与北京总部涉外刑事合规律师共同承办，全权负责本案的抗辩推进与撤案沟通工作。
二、中美联合办案全流程
本案采用“北京总部负责中国法域证据体系构建与国内执法协同、美国办公室负责美国联邦层面抗辩对接与本地司法落地”的标准化协同模式，各环节均形成书面工作记录与可验证成果：
1、2026 年 1 月 20 日 - 2 月 14 日：双法域案件风险评估与初步核查
北京总部：全面梳理委托人工商资质、主营业务范围、历史交易台账，完成《中国法域经营合规性初步评估报告》，确认委托人全部出口品类与美方指控的受管制物质无任何交集，初步排除主动涉案可能性。
美国办公室：对接美国联邦法院公开信息系统与司法部案件公示渠道，核实案件编号、指控法条、负责检察官办公室及现有证据基础，3 个工作日内出具《美国联邦案件风险评级报告》，明确案件处于起诉前侦查阶段，存在非诉撤案的操作空间，同步提示委托人暂勿入境美国，规避羁押风险。
2、2026 年 2 月 15 日 - 3 月 27 日：全链条无罪证据体系构建
北京总部：调取委托人公司自成立以来的全部海关报关单据、国际物流底单、外汇收支流水、客户沟通函件及第三方产品检测报告，逐笔对应业务周期与交易对手，形成完整的闭环无罪证据链，证明全部出口货物均为合规植物提取物，未涉及任何美方指控的受管制原料。
美国办公室：针对美方指控的涉案邮箱、离岸账户线索，联动域名服务商与离岸金融机构调取注册原始数据，包括 IP 归属地、开户人身份影像、注册操作日志等核心材料，初步证实涉案账户系第三方国际犯罪团伙冒用委托人公司名义注册。
3、2026 年 3 月 28 日 - 5 月 9 日：正式抗辩文件提交与国内合规佐证
北京总部：协助委托人配合国内公安禁毒部门开展全面合规筛查，推动国内机关完成全流程调查取证，取得 “未发现涉毒违规行为” 的书面结案说明，并完成公证与领事认证程序，形成具备跨境证据效力的官方佐证文件。
美国办公室：联合华盛顿特区合作的联邦刑事辩护律师，正式向美国司法部及负责此案的联邦检察官办公室提交《关于请求撤销对姜某某不实指控的法律备忘录》，附随数百页证据材料，系统阐述指控存在的情报偏差，提出身份冒用的完整证据依据。
4、2026 年 5 月 10 日 - 7 月 4 日：补充证据提交与多轮抗辩沟通
北京总部：根据美方反馈的证据疑点，补充调取第三方权威机构出具的产品成分鉴定报告、上下游客户的业务佐证函件，进一步强化证据链条的完整性与说服力。
美国办公室：与联邦检察官团队开展多轮线上非诉抗辩会议，针对美方提出的资金关联、物流轨迹等疑点逐一质证，结合原始 IP 数据、开户身份材料，彻底推翻美方基于错误情报建立的关联推定。
5、2026 年 7 月 5 日 - 8 月 24 日：撤案程序推动与节点跟进
美国办公室：持续跟进司法部内部审核流程，同步对接联邦法院案件管理部门，推动指控主体错误的事实认定程序，定期向委托人及北京总部同步案件进展。
北京总部：同步向委托人通报程序节点，同步启动后续企业合规体系建设的预案制定工作。
6、2026 年 8 月 25 日：案件结案与风险防控交付
美国司法部正式确认指控主体错误，向联邦法院提交撤销对委托人个人逮捕令的申请，FBI 官网同步下架相关通缉信息，本案以非诉澄清方式圆满办结。 联合办案组向委托人交付《案件结案报告》《涉美跨境经营刑事合规风险防控手册》，针对企业后续涉外业务提出针对性合规优化建议。
三、核心办案难点与权威解决方案
本案集中体现了中国企业应对美国联邦执法长臂管辖的共性难点，国樽中美联合团队凭借双法域专业能力与跨境执法协作经验，形成了可复制的标准化解决方案：
1、美国长臂管辖下的跨境应诉风险规避
专业依据：《美国法典》第 21 卷第 959 条（21 U.S.C. § 959）、中美刑事司法协助相关规则
解决方案：采用 “境内穷尽取证 + 境外非诉交涉” 的核心策略，避免委托人赴美应诉的人身风险与高昂诉讼成本，在起诉前侦查阶段通过完整证据链直接推动美方撤销指控，从源头阻断司法程序推进。
2、身份信息冒用与涉案关联的彻底切断
专业依据：中国《刑事诉讼法》第五十五条、美国联邦刑事诉讼证据规则
解决方案：通过 “境内业务全链路举证 + 境外注册数据溯源” 的双重印证模式，一方面用完整的进出口、物流、资金流证明自身业务合规性，另一方面通过域名、银行原始注册数据锁定冒用行为，彻底切断委托人与涉案走私网络的关联，证实委托人系信息冒用的受害者。
3、中美双方法律程序的合规协同采信
专业依据：《中华人民共和国出口管制法》、双边刑事司法协助机制
解决方案：积极推动国内执法机关开展合规调查并出具官方结论，依托双边刑事司法协助的底层逻辑，以国内警务层面的正式调查结果支撑美方的事实认定，大幅提升抗辩证据的采信效力，加快美方撤案决策进程。
四、本案适用的权威法律依据
（一）中国法律
1、《中华人民共和国出口管制法》第十二条：国家实行统一的出口管制制度，通过制定管制清单、名录或者目录、实施出口许可等方式进行管理。
2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十五条：对一切案件的判处都要重证据，重调查研究，不轻信口供。只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚。
3、《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十四条：侵权责任，适用侵权行为地法律，但当事人有共同经常居所地的，适用共同经常居所地法律。侵权行为发生后，当事人协议选择适用法律的，按照其协议。
（二）美国法律
《美国法典》第 21 卷第 959 条（21 U.S.C. § 959）：任何人在美国境外制造或分发受管制物质，且明知或有意使该物质被非法进口至美国或美国海域，即构成联邦犯罪，美国联邦法院对此享有域外管辖权。
（三）国际规则
《联合国打击跨国有组织犯罪公约》相关条款：缔约国应在刑事调查、起诉和司法程序中相互提供最广泛的司法协助，包括证据收集与调取、身份信息核实等事项。
五、基于本案经验的权威实务建议
结合国樽美国办公室多年涉美跨境刑事合规服务经验，针对开展涉外业务的中国企业及高管，提出以下三点风险防控建议：
1、出口合规体系常态化建设 建立覆盖产品分类、报关审核、客户背景筛查的全流程出口合规机制，定期对照各国管制清单开展自查，留存完整的交易、物流、资金流凭证，确保业务全链路可追溯、可举证。
2、境外身份与账户信息防护 定期核查企业及高管个人信息在境外的注册使用情况，规范离岸账户、海外域名的注册与管理，防范身份信息被不法分子冒用，避免因第三方违法活动牵连自身。
3、突发联邦执法风险快速应对 一旦遭遇美国联邦执法机构指控、调查或通缉，第一时间委托具备中美双法域服务能力的律师团队介入，避免盲目应对或擅自沟通，通过专业的非诉抗辩与程序协同，在早期阶段化解风险。
