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【国樽律所】中国证券监管体系,政府主导与自律并重,保障市场公平与稳定发展
发布时间:2025/04/13 作者:国樽律所

在我国,证券市场的监管体系以政府为主导,辅以自律性管理,国务院证券监督管理机构根据实际需要,可设立派出机构,履行相应的监督管理职责,在国家对证券发行、交易活动实施集中统一监管的基础上,依法设立证券业协会,负责自律性管理,这一监管体系具有以下特点:高度重视政府监管,确保监管的权威性和有效性;强调实质监管,关注市场实质运作情况,而非仅仅停留在形式上;强调集中管理,确保监管工作的统一性和协调性。

在证券公司方面,我国法律规定,未取得经营证券业务许可证的证券公司,不得从事证券业务,具体而言,证券公司设立、收购或撤销分支机构,变更业务范围或注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,以及证券公司在境外设立、收购或参股证券经营机构,均需经国务院证券监督管理机构批准。

《证券法》第六十条规定,股票或企业债券上市交易的企业,应在每一会计年度上半年结束之日起两个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告:公司基本情况、经营成果、财务状况、重大投资、重大诉讼、重大担保、关联交易等。

证券市场监管的内容介绍

证券市场监管是指政府或监管机构对证券市场进行的监督和管理,其主要目的是保护投资者合法权益,维护市场公平、透明和稳定,促进证券市场的健康发展,证券市场监管是一个复杂而重要的过程,涉及多个方面。

证券监管是金融市场监管的重要组成部分,其主要目的是保护投资者合法权益,维护证券市场的公平、透明和稳定,通过对证券市场的有效监管,能够防范和化解金融风险,促进证券市场的健康发展,具体而言,证券监管的内容涵盖证券发行、交易、信息披露等各个环节。

证券市场监管的重点内容主要包括以下四类:一是对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;二是对交易市场的监管,包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;三是对上市公司的监管;四是对证券从业人员的监管,确保其遵守职业道德和规范。

证券业监管的内容主要包括以下几个方面:一是对证券公司的监管,从业务资格审批到日常运营的各个方面;二是对证券市场的监管,确保市场公开、公平、公正;三是对证券从业人员的监管,确保其遵守职业道德和规范。

证券监管的主要内容:一是市场准入监管,包括对证券公司、投资基金等市场参与者的资格审核,确保其具备从事证券业务的资质和能力;二是交易行为监管,监管证券的交易过程,确保交易的公平性、透明性和合法性,防止操纵市场、内幕交易等不正当行为。

简要评述我国的证券监管体制

我国证券监管体制以政府为主导,自律为辅助,具有以下特点:一是重视政府监管,确保监管的权威性和有效性;二是强调实质监管,关注市场实质运作情况;三是强调集中管理,确保监管工作的统一性和协调性。

近年来,我国证券监管部门加大了对上市公司违规违纪行为的查处和打击力度,上市公司的各种劣行不断被揭露,证券监管部门还强化了独立审计的社会监督作用,为维护证券市场的健康发展提供了有力保障。

我国证券监管体制在保护投资者合法权益、维护市场公平、透明和稳定、促进证券市场健康发展等方面发挥了重要作用,随着市场环境的变化,我国证券监管体制仍需不断完善,以适应市场发展的需要。

我国对证券经营机构监管的主要内容包括

1. 对证券公司的监管:监管证券公司从业务资格审批到日常运营的各个方面,确保其合法合规经营。

2. 对证券市场的监管:监管证券交易活动,确保市场公开、公平、公正,防止操纵市场、内幕交易等不正当行为。

3. 对证券从业人员的监管:监管证券从业人员的执业行为,确保其遵守职业道德和规范。

4. 对金融机构设立的监管:对证券公司、投资基金等市场参与者的资格审核,确保其具备从事证券业务的资质和能力。

5. 对金融机构资产负伤业务的监管:对金融机构的资产质量、风险控制等方面进行监管,确保金融机构稳健经营。

6. 对金融市场的监管:包括市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等,维护金融市场稳定。

7. 对会计结算的监管:确保金融机构的会计结算真实、准确、完整。

8. 对外汇外债的监管:确保金融机构外汇外债合规经营。

9. 对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管:维护黄金市场的稳定。

10. 对证券业的监管:包括证券发行、交易、信息披露等各个环节,确保证券市场健康发展。

11. 对保险业的监管:确保保险市场公平、透明、稳定。

通过以上监管措施,我国证券市场逐步形成了规范、有序、健康的运行态势,为投资者提供了良好的投资环境。

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